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证券经纪人合法吗

吴亮律师2025-07-19嘉善刑事律师

证券经纪人合法,但需符合相关规定。
依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》,证券经纪人需接受监管,规范执业,以保护客户权益。若不合规,可能损害客户利益,面临法律处罚。
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证券经纪人需合法合规。
具体操作:1. 证券公司需按《证券法》等法规,严格筛选并培训经纪人;2. 经纪人应主动了解并遵守相关法规,提升专业素养;3. 监管部门加强监督,对违规行为及时查处;4. 客户应选正规证券公司,维护自身合法权益。
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证券经纪人需合规执业,常见处理方式为加强监管与自律。
应选择符合《证券法》等法规的证券公司,接受专业培训与监管,确保执业行为合法合规,维护客户与自身权益。
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